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第十八屆發審委2021年第20次會議審核結果公告

2021-02-23 11:49 南方財富網

  中國證券監督管理委員會第十八屆發行審核委員會2021年第20次發審委會議于2021年2月22日召開,現將會議審核情況公告如下:

  一、審核結果

 。ㄒ唬┱憬y輪機械股份有限公司(可轉債)獲通過。

 。ǘ┨K州銀行股份有限公司(可轉債)獲通過。

 。ㄈ⿲幉ㄌ进B時尚服飾股份有限公司(可轉債)獲通過。

 。ㄋ模┥钲谑兄醒b建設集團股份有限公司(可轉債)獲通過。

 。ㄎ澹┥虾F鸱娎|股份有限公司(可轉債)獲通過。

  二、發審委會議提出詢問的主要問題

 。ㄒ唬┱憬y輪機械股份有限公司

  無

 。ǘ┨K州銀行股份有限公司

  根據申報材料,申請人常州分行因未按照規定履行客戶身份識別義務,被中國人民銀行常州市中心支行罰款72萬元(超出情節嚴重的頂格處罰50萬元上限);申請人按頂格處罰的違法違規主要有:申請人因房地產開發貸款發放不審慎,被中國銀保監會蘇州監管分局處以罰款50萬元;申請人因個人信貸資金用途管理不到位,被中國銀保監會蘇州監管分局處以罰款50萬元;申請人因同業業務交易對手管理不到位,被中國銀保監會蘇州監管分局處以罰款50萬;申請人另有多項行政處罰金額較大,且接近頂格處罰上限。請申請人代表說明:(1)對于多項罰款金額較大,且接近頂格處罰上限的行政處罰,申請人認為“行政處罰所涉罰款金額較小,不屬于情節嚴重的情形,不構成重大違法違規”的依據是否充分,結論是否謹慎;(2)報告期內受到的行政處罰所涉違法違規行為是否構成重大違法違規行為,是否構成本次發行的實質性法律障礙,是否符合《上市公司證券發行管理辦法》第九條的規定。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

 。ㄈ⿲幉ㄌ进B時尚服飾股份有限公司

  無

 。ㄋ模┥钲谑兄醒b建設集團股份有限公司

  無

 。ㄎ澹┥虾F鸱娎|股份有限公司

  無

  發行監管部

  2021年2月22日

  

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